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国开证券：料加强监管质效，压实券商责任 2023-11-17

admin2023-11-17 20:30 72人已围观下载完整内容

简介内容提要：2023年11月10日，证监会就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意

内容提要：

2023年11月10日，证监会就《首发企业现场检查规定（修订草案征求意见稿）》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定（修订草案征求意见稿）》公开征求意见的通知。

首发企业现场检查规定增强监管透明性、强化“申报即担责”：此次对《检查规定》的修订主要包括以下四个重点：一是强调申报即担责，；二是强调保荐人责任；三是规范现场检查规则；四是增强监管公平度，建立“跨区监管制度”。

首次公开发行股票并上市辅导监管规定统一监管、辅导标准，落实辅导实质。《辅导规定》主要修订重点有四：一是健全规定，发挥系统合力；二是支持国家政策导向更为突出；三是规范辅导流程；四是落实辅导核心工作，提升对公司关键人情况信息掌握程度。

加强监管质效，压实券商责任：从监管思路来看，全面加强监管、扶优限劣为主旋律；从改革方向来看，二、三季度以投资端、交易端改革为主，四季度融资端改革加速落地，改革全面深化。未来，“金融强国”、“活跃资本市场”将是改革主题，为资本市场扩充战略板性优质标的，引入中长期资本、提升中小股东便利性安全性。作为资本市场“看门人”，将承担更重的社会、合规及风险责任，监管或适度放权于执业规范、评级较高、规模较大的券商，未来行业集中度或持续提升。

风险提示：国内外疫情超预期影响业务开展及市场情绪；流动性不及预期；行业竞争加剧导致行业盈利能力下降；资本市场改革进程不及预期；相关假设条件不成立对证券行业业绩增长的风险；国内外二级市场风险；国内外宏观经济形势急剧恶化；宏观政策和行业政策调整风险；俄乌冲突升级及外溢风险；其他黑天鹅事件风险等。

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国开证券：料加强监管质效，压实券商责任 2023-11-17

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